浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投          资基金    基金治理东说念主：浦银安盛基金治理有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    送出日历：2025 年 8 月 30 日                                              浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉   基金治理东说念主的董事会、董事保证本申诉所载贵寓不存在失实记录、误导性阐发或紧要遗漏， 并对其内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带的法律包袱。本中期申诉一经三分之二以 上独处董事署名答允，并由董事长签发。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2025 年 8 月 29 日复核了本 申诉中的财务主张、净值阐发、利润分派情况、财务司帐申诉、投资组合申诉等内容，保证复核 内容不存在失实记录、误导性阐发或者紧要遗漏。   基金治理东说念主承诺以憨厚信用、努力尽责的原则治理和利用基金金钱，但不保证基金一定盈利。   基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险，投资者在作出投资有谋略前应仔细阅读本 基金的招募阐扬书过火更新。   本申诉中财务贵寓未经审计。   本申诉期自 2025 年 1 月 1 日起至 2025 年 6 月 30 日止。                            第 2 页 共 52 页                                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                    第 3 页 共 52 页                                                       浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                   第 4 页 共 52 页                                                浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                           §2 基金简介 基金称呼           浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金 基金简称           浦银安盛创业板 ETF 场内简称           创业板 ETF 浦银 基金主代码          159810 前端交易代码         159810 基金运作方式         交易型绽开式 基金合同收效日        2020 年 6 月 12 日 基金治理东说念主          浦银安盛基金治理有限公司 基金托管东说念主          中国工商银行股份有限公司 申诉期末基金份额总额     93,475,458.00 份 基金合同存续期        不按期 基金份额上市的证券交     深圳证券交易所 易所 上市日历           2020 年 7 月 10 日 投资方向              紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。 投资策略              本基金以紧密追踪标的指数，获取指数恒久增长的清爽收益为宗旨，                   在镌汰追踪纰缪和箝制流动性风险的条件下，构建指数化的投资组                   合。 功绩相比基准            创业板指数收益率 风险收益特征            本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、                   债券型基金、搀杂型基金。本基金为指数型基金，主要采取完全复                   制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指数所代表                   的股票市集同样的风险收益特征。        技俩                  基金治理东说念主                        基金托管东说念主 称呼               浦银安盛基金治理有限公司                  中国工商银行股份有限公司         姓名       薛香                            郭明 信息流露         谋划电话     021-23212888                  010-66105799  负责东说念主         电子邮箱     compliance@py-axa.com         custody@icbc.com.cn 客户工作电话           021-33079999 或 400-8828-999   95588 传真               021-23212985                  010-66105798 注册地址             中国（上海）解放贸易查考区滨                北京市西城区答复门内大街 55                  江大路 5189 号地下 1 层、地上 1         号                  层至地上 4 层、地上 6 层至地上 7                  层 办公地址             上海市浦东新区滨江大路 5189 号            北京市西城区答复门内大街 55                  S2 座 1-7 层                    号 邮政编码             200127                        100140                            第 5 页 共 52 页                                                浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 法定代表东说念主             张健                           廖林 本基金采用的信息流露报纸称呼                《上海证券报》 登载基金中期申诉正文的治理东说念主互联网网                               www.py-axa.com 址 基金中期申诉备置地点                    基金治理东说念主、基金托管东说念主的办公场合            技俩                 称呼                      办公地址                       中国证券登记结算有限包袱公 注册登记机构                                         北京市西城区太平桥大街 17 号                       司                 §3 主要财务主张和基金净值阐发                                                       金额单元：东说念主民币元 本期已扫尾收益                                                   -3,013,767.36 本期利润                                                       1,881,902.90 加权平均基金份额本期利润                                                    0.0177 本期加权平均净值利润率                                                      2.13% 本期基金份额净值增长率                                                      1.38% 期末可供分派利润                                                 -12,401,305.53 期末可供分派基金份额利润                                                   -0.1327 期末基金金钱净值                                                  81,074,152.47 期末基金份额净值                                                        0.8673 基金份额累计净值增长率                                                    -13.27% 注：1、上述基金功绩主张不包括执有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后本色收益水平要 低于所列数字。 除相关用度和信用减值损失后的余额。 数。                 份额净    份额净值    功绩相比基       功绩相比基准       阶段                                               ①－③      ②－④                 值增长    增长率标    准收益率③       收益率尺度差                           第 6 页 共 52 页                                               浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                率①       准差②                    ④   当年一个月         8.13%    1.15%      8.02%          1.17%    0.11%   -0.02%   当年三个月         3.18%    1.97%      2.34%          2.00%    0.84%   -0.03%   当年六个月         1.38%    1.79%      0.53%          1.81%    0.85%   -0.02%    当年一年        28.41%    2.52%     27.89%          2.55%    0.52%   -0.03%    当年三年       -21.39%    1.81%    -23.40%          1.84%    2.01%   -0.03% 自基金合同收效起                                                   -11.33               -13.27%    1.79%     -1.94%          1.84%            -0.05%    于今                                                           %      收益率变动的相比                          §4 治理东说念主申诉   浦银安盛基金治理有限公司（以下简称“浦银安盛”                         ）成立于 2007 年 8 月，鼓舞为上海浦东 发展银行股份有限公司、AXA Investment Managers        S.A. 及上海国盛集团金钱有限公司，公 司总部设在上海，注册成本为 120,000 万元东说念主民币，鼓舞执股比例远离为 51%、39%和 10%。公司 主要从事基金召募、基金销售、金钱治理、境外证券投资治理和中国证监会许可的其他业务。   箝制 2025 年 6 月 30 日止，浦银安盛旗下共治理 108 只基金，即浦银安盛价值成长搀杂型证 券投资基金、浦银安盛优化收益债券型证券投资基金、浦银安盛紧密生计纯真配置搀杂型证券投 资基金、浦银安盛红利精选搀杂型证券投资基金、浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金、 浦银安盛货币市集证券投资基金、浦银安盛肃肃增利债券型证券投资基金（LOF）、浦银安盛政策 新兴产业搀杂型证券投资基金、浦银安盛 6 个月执有期债券型证券投资基金、浦银安盛消耗升级 纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛日日盈货币市集基金、浦银安盛新经济结构纯真配置混 合型证券投资基金、浦银安盛盛世精选纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛增长能源纯真配                            第 7 页 共 52 页                                    浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 置搀杂型证券投资基金、浦银安盛医疗健康纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛贤明精选灵 活配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛盛鑫按期绽开债券型证券投资基金、浦银安盛日日丰货币 市集基金、浦银安盛盛泰纯债债券型证券投资基金、浦银安盛日日鑫货币市集基金、浦银安盛盛 达纯债债券型证券投资基金、浦银安盛经济带崛起纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛盛跃 纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛通按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛港股通 量化优选纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛安恒申诉按期绽开搀杂型证券投资基金、浦银 安盛量化多策略纯真配置搀杂型证券投资基金、浦银安盛盛泽按期绽开债券型发起式证券投资基 金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普益纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛 融按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛盛元 按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛全球智能科技股票型证券投资基金（QDII）                                          、浦银 安盛双债增强债券型证券投资基金、浦银安盛盛勤 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金、 浦银安盛环保新能源搀杂型证券投资基金、浦银安盛上海计帐所高品级优选短期融资券指数证券 投资基金、浦银安盛盛煊 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛普丰纯债债券型 证券投资基金、浦银安盛盛诺 3 个月按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛颐和肃肃养 老方向一年执有期搀杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛先进制造搀杂型证券投资基金、浦银安盛 盛智一年按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛盛晖一年按期绽开债券型发起式证券投 资基金、浦银安盛盛熙一年按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛科技改进优选搀杂型 证券投资基金、浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金、浦银安盛普嘉 87 个月按期绽开 债券型证券投资基金、浦银安盛中债 1-3 年国开行债券指数证券投资基金、浦银安盛价值精选混 合型证券投资基金、浦银安盛普华 66 个月按期绽开债券型证券投资基金、浦银安盛普天纯债债券 型证券投资基金、浦银安盛普庆纯债债券型证券投资基金、浦银安盛睿和优选 3 个月执有期搀杂 型基金中基金（FOF）           、浦银安盛中债 3-5 年农刊行债券指数证券投资基金、浦银安盛科技改进一 年执有期搀杂型证券投资基金（原浦银安盛科技改进一年按期绽开搀杂型证券投资基金）、浦银安 盛肃肃丰利债券型证券投资基金、浦银安盛 ESG 包袱投资搀杂型证券投资基金、浦银安盛盛华一 年按期绽开债券型发起式证券投资基金、浦银安盛平衡优选 6 个月执有期搀杂型证券投资基金、 浦银安盛季季鑫 90 天蜕变执有短债债券型证券投资基金、浦银安盛嘉和肃肃一年执有期搀杂型基 金中基金（FOF）、浦银安盛中证 ESG 120 策略交易型绽开式指数证券投资基金、浦银安盛安裕回 报一年执有期搀杂型证券投资基金、浦银安盛中证智能电动汽车交易型绽开式指数证券投资基金、 浦银安盛双月鑫 60 天蜕变执有短债债券型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型绽开 式指数证券投资基金、浦银安盛中证沪港深游戏及文化传媒交易型绽开式指数证券投资基金、浦                     第 8 页 共 52 页                                    浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 银安盛 CFETS 0-5 年期央企债券指数发起式证券投资基金、浦银安盛颐享肃肃养老方向一年执有 期搀杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛盛瑞纯债债券型证券投资基金、浦银安盛品性优选搀杂型 证券投资基金、浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金汇注基金、浦银安盛兴荣肃肃一 年执有期搀杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛泰和配置 6 个月执有期搀杂型基金中基金（FOF）                                               、 浦银安盛安弘申诉一年执有期搀杂型证券投资基金、浦银安盛肃肃申诉 6 个月执有期债券型基金 中基金（FOF）        、浦银安盛普裕一年按期绽开债券型证券投资基金、浦银安盛兴耀优选一年执有期 搀杂型证券投资基金、浦银安盛中证光伏产业交易型绽开式指数证券投资基金、浦银安盛稳鑫 120 天蜕变执有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛盛嘉一年按期绽开债券型发起式证券投资基金、 浦银安盛普诚纯债债券型证券投资基金、浦银安盛中证同行存单 AAA 指数 7 天执有期证券投资基 金、浦银安盛季季盈 90 天蜕变执有中短债债券型证券投资基金、浦银安盛普旭 3 个月按期绽开债 券型证券投资基金、浦银安盛光耀优选搀杂型证券投资基金、浦银安盛中证证券公司 30 交易型开 放式指数证券投资基金汇注基金、浦银安盛安荣申诉一年执有期搀杂型证券投资基金、浦银安盛 景气优选搀杂型证券投资基金、浦银安盛普兴 3 个月按期绽开债券型证券投资基金、浦银安盛颐 璇平衡养老方向三年执有期搀杂型基金中基金（FOF）、浦银安盛普恒利率债债券型证券投资基金、 浦银安盛肃肃富利 180 天执有期债券型证券投资基金、浦银安盛悦享 30 天执有期债券型证券投资 基金、浦银安盛策略优选搀杂型证券投资基金、浦银安盛普安利率债债券型证券投资基金、浦银 安盛养老方向日历 2050 五年执有期搀杂型发起式基金中基金（FOF）                                   、浦银安盛高端装备搀杂型发 起式证券投资基金、浦银安盛中证 A50 指数增强型证券投资基金、浦银安盛上证科创板 100 指数 增强型证券投资基金、浦银安盛红利量化选股搀杂型证券投资基金、浦银安盛中证 A500 交易型开 放式指数证券投资基金、浦银安盛中证 A500 指数增强型发起式证券投资基金、浦银安盛周期优选 搀杂型发起式证券投资基金、浦银安盛普航 3 个月按期绽开债券型证券投资基金、浦银安盛上证 科创板详尽指数增强型证券投资基金。   公司信息技巧系统由信息技巧基础设施系统以及相关业务应用系统组成。现时，公司建设有 上交所金桥托管机房和办公大楼自建机房，扫尾腹地双活互备。同期，在合肥外乡建设有灾备托 管机房，扫尾外乡备份，形成了两地三中心的架构布局。公司的机房建设、网络开采、工作器设 备、监控开采等基础设施，由公司信息技巧部主导并遴聘专科的系统集成公司负责建成。公司业 务应用系统主要包括绽开式基金登记过户系统、直销系统、资金计帐系统、投资交易系统、估值 核算系统、网上交易系统、招呼中心系统、外服系统、营销数据中心系统、XBRL 系统、反洗钱系 统等。这些系统主如果采购行业内熟识、主流的专科系统提供商的产物建设而成，建成之后在业 务运作过程中根据公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成，升                     第 9 页 共 52 页                                              浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。公司的基础设施及业务应用系统，建成后均 由公司信息技巧部负责日常的运维、治理，同期与第三方专科工作公司签订有技巧工作合同，由 其提供按期的巡检及稀奇情况下的技巧支执运维工作。此外，公司自研开发团队建成了低代码的 数字化运营平台，基于 CDH 底座的大数据开发平台，集 RPA、OCR、NLP、AI 等改进技巧为一体的 改进研发平台以及移动平台等业务支执应用平台，积极为业务赋能。除上述情况外，公司未交付 工作机构代为办理要紧的、特定的信息技巧系统开发、防备事项。   另外，本公司不错根据自身发展政策的需要，交付天赋邃密的基金工作机构代为办理基金份 额登记、估值核算等业务。            任本基金的基金司理             （助理）期限            证券从 姓名   职务                                            阐扬                               业年限            任职日历       离任日历                                       宋施怡女士，中国东说念主民大学金融专科硕士。                                       万国证券讨论所金融工程部，历任助理分析                                       师、分析师、高档分析师、资深高档分析师                                       等职务。2023 年 10 月加盟浦银安盛基金管      本基金 宋施         2024 年 3                   理有限公司，现任指数与量化投资部基金经      的基金               -     11 年  怡          月 13 日                    理。2024 年 3 月起担任浦银安盛创业板交      司理                                       易型绽开式指数证券投资基金、浦银安盛创                                       业板交易型绽开式指数证券投资基金汇注                                       基金的基金司理。2024 年 12 月起担任浦银                                       安盛中证 A500 交易型绽开式指数证券投资                                       基金的基金司理。                                       高钢杰先生，中国科学院天体物理博士。                                       货讨论所、国泰君安期货讨论所担任量化投      公司指                              资讨论员。2014 年 3 月至 2018 年 10 月在      数与量                              中国工商银行总行贵金属业务部责任，历任      化投资                              产物研发司理、代客交易司理。2018 年 10      部业务                              月加入浦银安盛基金治理有限公司，参与 高钢   把持，   2020 年 7                   ETF 业务筹备责任。2023 年 6 月起任指数与                        -     14 年  杰   公司旗    月 22 日                    量化投资部业务把持兼基金司理。2019 年 3      下部分                              月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中证高股息      基金基                              精选交易型绽开式指数证券投资基金的基      金 经                              金司理。2020 年 6 月至 2023 年 1 月担任浦      理。                               银安盛中证高股息精选交易型绽开式指数                                       证券投资基金汇注基金的基金司理。2022                                       年 3 月至 2023 年 1 月担任浦银安盛中华交                                       易工作沪深港 300 交易型绽开式指数证券                            第 10 页 共 52 页                                       浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                投资基金的基金司理。2021 年 12 月至 2024                                年 3 月担任浦银安盛中证沪港深科技龙头                                交易型绽开式指数证券投资基金的基金经                                理。2022 年 4 月至 2024 年 3 月担任浦银安                                盛中证沪港深消耗龙头交易型绽开式指数                                证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月至                                易型绽开式指数证券投资基金汇注基金的                                基金司理。2020 年 6 月至 2025 年 2 月担任                                浦银安盛 MSCI 中国 A 股交易型绽开式指数                                证券投资基金的基金司理。2020 年 9 月至                                易型绽开式指数证券投资基金汇注基金的                                基金司理。2020 年 7 月起担任浦银安盛创                                业板交易型绽开式指数证券投资基金的基                                金司理。2021 年 7 月起担任浦银安盛中证                                ESG 120 策略交易型绽开式指数证券投资基                                金的基金司理。2021 年 9 月起担任浦银安                                盛中证智能电动汽车交易型绽开式指数证                                券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起担                                任浦银安盛中证证券公司 30 交易型绽开式                                指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12                                月起担任浦银安盛创业板交易型绽开式指                                数证券投资基金汇注基金的基金司理。2022                                年 6 月起担任浦银安盛中证光伏产业交易                                型绽开式指数证券投资基金的基金司理。                                金的基金司理。 注：1、首任基金司理的“任职日历”为基金合同收效日，非首任基金司理的“任职日历”为根据 公司决定详情的聘任日历，基金司理的“离任日历”均为根据公司决定详情的解聘日历。 法》的相关章程。   本申诉期内，基金治理东说念主严格遵从《证券投资基金法》过火他相关法律律例、证监会章程和 基金合同的商定，本着憨厚信用、努力尽责的原则治理和利用基金金钱，在严格箝制风险的前提 下，为基金份额执有东说念主谋求最大利益。本申诉期内未有毁伤基金份额执有东说念主利益的行动。   本基金治理东说念主根据《自制交易治理章程》                    ，建立并健全了有用的自制交易实行体系，保证自制                     第 11 页 共 52 页                                      浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 对待旗下的每一个基金组合。   在具体实行中，在投资有谋略经过上，构建长入的讨论平台，为整个投资组合自制的提供讨论 支执。在投资有谋略过程中，严格遵从公司的各项投资治理轨制和投资授权轨制，投资组合司理在 授权范围内不错自主有谋略，跳动投资权限的操作必须经过严格的审批规范。在交易实行门径上， 详备章程了面对多个投资组合交易实行的经过和章程，以保证投资实行交易过程的自制性。公司 严格箝制主动投资组合的同日反向交易，非经超过箝制经过审批答允，不得进行。从过后监控角 度上，按期对组合间归拢投资标的的掌握交易日的同向交易和反向交易的合感性分析评估，以及 不同期间窗口下（1 日、3 日、5 日、10 日）的季度自制性交易分析评估，对旗下投资组合过火各 投资类别的收益率相反进行分析。公司按期对自制交易轨制的遵从和相关业务经过的实行情况进 行查验，季度自制交易分析申诉按章程经基金司理或投资司理署名，并经守护长、总司理审阅签 字后，存档保存。   本申诉期内，上述自制交易轨制总体实行情况邃密，自制对待旗下各投资组合，未发现任何 违犯自制交易的行动。   本申诉期内未发现本基金存在违犯法律、律例、中国证监会和证券交易所颁布的相关范例性 文献中认定的额外交易行动。申诉期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价 同日反向交易成交较少的单边交易量跳动该证券当日成交量的 5%的情形。   上半年 A 股举座阐发为“哑铃型”行情，一端所以银行动代表的红利金钱，另一端是微盘股， 两头阐发较好。上证综指上半年高潮 2.76%，中证银行高潮 12.98%，代表小微盘立场的中证 2000 高潮 15.24%，代表大盘成长立场的创业板指仅高潮 0.53%。回来上半年行情，1 月中上旬，A 股市 场因特朗普上台后的政策省略情趣着落彰着。春节期间，东说念主形机器东说念主登上春晚舞台、DeepSeek 爆 火出圈等事件带动 A 股科技板块躁动，市集风险偏好权臣提高，激励海表里资金对 A 股估值重估， 春季躁动效应较强。与之奉陪的是好意思国关税挟制反复扰动市集，TACO 交易频出。4 月 7 日，好意思国 出台“平等关税”政策，上证综指单日大幅着落 7.34%。当晚 A 股市集贯串开释积极信号，突显 表层对成本市集的喜爱。中央汇金等 4 家央企告示增执 A 股；央行称将加大再贷款支执中央汇金 增执股票指数基金，平准基金观点初次被说起；多家上市公司发布回购与增执缱绻公告。A 股后 续快速设立缺口。5 月 7 日，一瞥一局一会召开新闻发布会，三部门重磅政策皆出，央行一次性 推出三大类共十项货币政策轨范，执续提振股市信心。5 月 12 日，中好意思达成贸易协定，24%的“对                      第 12 页 共 52 页                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 等关税”暂停实施 90 天，进一步提高市集情绪。6 月 18 日，陆家嘴论坛召开，提议科创板“1+6” 深远蜕变政策，竖立“科创成长层”                ，相关政策利好“硬科技”行业。从宏不雅数据来看，上半年国 内经济数据超预期。一季度 GDP 同比增长 5.4%，二季度同比增速为 5.2%，宏不雅经济启动邃密。资 金面方面，保障资金成为最大增量。1 月，六部委联合印发《推动中恒久资金入市责任的实施方 案》，推动保障资金恒久股票投资试点落地。A 股成交额权臣提高，从年头的 1 万亿傍边提高至 1.5 万亿傍边。   创业板指是深市最中枢的宽基指数之一，是大盘成长立场的代表。在投资策略方面，创业板 ETF 动作追踪创业板指数的被迫型投金钱品，采取完全复制指数的投资策略，严格箝制逐日基金 净值与功绩基准波动的偏差，使基金申诉紧密追踪方向指数的收益，镌汰追踪偏离度。申诉期内， 本基金以获取创业板市集合枢龙头金钱的恒久收益为宗旨，构建了紧密追踪标的指数的投资组合， 将追踪纰缪箝制在较低水平，较好地扫尾了基金的投资方向，从而使投资者共享中国新经济增长 的红利。   箝制本申诉期末浦银安盛创业板 ETF 基金份额净值为 0.8673 元，本申诉期基金份额净值增长 率为 1.38%；同期功绩相比基准收益率为 0.53%。   计算下半年，A 股有望震憾上行，看好创业板指后续阐发。资金面方面，2025 年是住户进款 到期再配置岑岭期。无风险利率的权臣回落使得住户转向增配权益金钱。股市的收货效应可能吸 引更多资金参加股市。产业链方面，固态电板、改进药、清爽币、光模块等多赛说念共振。创业板 指中电力开采、电子、医药生物、通讯、非银金融的权重远离为 29.4%、14.3%、11.6%、10.4%、 大而好意思法案通过，近似关税扰动，弱好意思元周期延续。弱好意思元趋势下，A 股有望迎来资金面改善的 价值重估。另外，近期特朗普时常要求好意思联储降息，鲍威尔的任期也将到来岁 5 月扫尾，市集预 测好意思国 9 月参加降息周期是大致率事件，届时有望进一步撤消对创业板指的估值压制。箝制 6 月 板指动作 A 股大盘成长中枢指数仍有提估值空间。   本基金治理东说念主为确保基金估值责任得当相关法律律例和基金合同的章程，确保基金金钱估值 的自制、合理，有用防备投资东说念主的利益，设立了浦银安盛基金治理有限公司估值委员会（以下简 称“估值委员会”），制定了估值政策和估值规范。                        第 13 页 共 52 页                                   浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉   根据投资品种条线的不同，估值委员会下设固定收益品种估值委员会和权益品种估值委员会。 权益品种估值委员会由公司基金运营条线摊派指引、权益投研条线摊派指引、基金运营部主要负 责东说念主、风险治理部负责东说念主、所触及投资品种的投资部门负责东说念主（包括但不限于权益投资部、权益 专户部、指数与量化投资部、FOF 业务部等）及别称基金司帐业务主干组成。固定收益品种估值 委员会由公司基金运营条线摊派指引、固定收益投研条线摊派指引、基金运营部主要负责东说念主、风 险治理部负责东说念主、所触及投资品种的投资部门负责东说念主（包括但不限于固定收益投资部、固定收益 专户部等）及别称基金司帐业务主干组成。   估值委员会成员均具有 5 年以上专科责任资格，具备邃密的专科陶冶、胜任才气和独处性。 估值委员会的职责主要包括：保证基金估值的自制、合理；制订健全、有用的估值政策和规范； 确保对投资品种进行估值时估值政策和规范的一贯性；按期对估值政策和规范进行评价等。   参与估值经过的各方还包括本基金托管银行和司帐师事务所。托管东说念主根据法律律例要求对基 金估值及净值计较实验复核包袱，当存有异议时，托管银行有包袱要求基金治理公司作出合清爽 释，通过积极商议达成一问候见。司帐师事务所对估值委员会采取的相关估值模子、假定及参数 的恰当性发表审核意见并出具申诉。上述参与估值经过各方之间不存在职何紧要利益冲破。   本基金基金司理未参与或决定基金的估值。   本基金治理东说念主与中央国债登记结算有限包袱公司以及中债金融估值中心有限公司签订了《中 债信息产物工作三方左券》            。   本基金治理东说念主与中证指数有限公司签订了《债券估值数据工作左券》。   本基金本申诉期内未进行利润分派，得当相关法律律例和基金合同的章程。                  §5 托管东说念主申诉   本申诉期内，本基金托管东说念主在对本基金的托管过程中，严格遵从《证券投资基金法》过火他 法律律例和基金合同的相关章程，不存在职何毁伤基金份额执有东说念主利益的行动，完全遵法尽责地 实验了基金托管东说念主应尽的义务。                   第 14 页 共 52 页                                                    浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉    本申诉期内，本基金的治理东说念主——浦银安盛基金治理有限公司在本基金的投资运作、基金资 产净值计较、基金份额申购赎回价钱计较、基金用度开支等问题上，托管东说念主未发现毁伤基金份额 执有东说念主利益的行动。    本托管东说念主照章对浦银安盛基金治理有限公司编制和流露的本基金 2025 年中期申诉中财务指 标、净值阐发、利润分派情况、财务司帐申诉、投资组合申诉等内容进行了核查，以上内容信得过、 准确和好意思满。               §6 半年度财务司帐申诉（未经审计） 司帐主体：浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金 申诉截止日：2025 年 6 月 30 日                                                                单元：东说念主民币元                                         本期末                     上年度末         资 产             附注号 资 产： 货币资金                    6.4.7.1             1,165,549.49           864,406.66 结算备付金                                          2,139.02             27,257.73 存出保证金                                          2,801.88              5,301.74 交易性金融金钱                 6.4.7.2         80,332,326.95           98,976,349.49 其中：股票投资                                 80,332,326.95           98,976,349.49     基金投资                                              -                       -     债券投资                                              -                       -     金钱支执证券投资                                          -                       -     贵金属投资                                             -                       -     其他投资                                              -                       - 养殖金融金钱                  6.4.7.3                       -                       - 买入返售金融金钱                6.4.7.4                       -                       - 债权投资                    6.4.7.5                       -                       - 其中：债券投资                                               -                       -     金钱支执证券投资                                          -                       -     其他投资                                              -                       - 其他债权投资                  6.4.7.6                       -                       - 其他权益器具投资                6.4.7.7                       -                       - 应收计帐款                                                 -             63,243.45 应收股利                                                  -                       - 应收申购款                                                 -                       -                             第 15 页 共 52 页                                                       浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 递延所得税金钱                                                    -                        - 其他金钱                     6.4.7.8                           -                        - 金钱总共                                         81,502,817.34             99,936,559.07                                              本期末                      上年度末      欠债和净金钱               附注号 负 债： 短期借款                                                       -                        - 交易性金融欠债                                                    -                        - 养殖金融欠债                   6.4.7.3                           -                        - 卖出回购金融金钱款                                                  -                        - 应付计帐款                                            338,463.89               131,425.35 应付赎回款                                                      -                        - 应付治理东说念主答谢                                           10,142.61                13,359.88 应付托管费                                              3,380.89                 4,453.30 应付销售工作费                                                    -                        - 应付投资参谋人费                                                    -                        - 应交税费                                                       -                        - 应付利润                                                       -                        - 递延所得税欠债                                                    -                        - 其他欠债                     6.4.7.9                  76,677.48               139,720.22 欠债共计                                             428,664.87               288,958.75 净金钱： 实收基金                     6.4.7.10            93,475,458.00            116,475,458.00 其他详尽收益                   6.4.7.11                          -                        - 未分派利润                    6.4.7.12           -12,401,305.53            -16,827,857.68 净金钱共计                                        81,074,152.47             99,647,600.32 欠债和净金钱总共                                     81,502,817.34             99,936,559.07 注： 申诉截止日 2025 年 06 月 30 日，基金份额净值 0.8673 元，基金份额总额 93,475,458.00 份。 司帐主体：浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金 本申诉期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日                                                                       单元：东说念主民币元                                              本期                   上年度可比期间        项 目             附注号          2025 年 1 月 1 日至 2025       2024 年 1 月 1 日至 2024                                          年 6 月 30 日                 年 6 月 30 日 一、营业总收入                                      2,050,667.50              -4,006,581.19 其中：进款利息收入             6.4.7.13                    1,594.98                 1,523.45      债券利息收入                                               -                         -      金钱支执证券利息                                             -                         -                                  第 16 页 共 52 页                                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 收入      买入返售金融金钱                                                          -                   - 收入      其他利息收入                                              -                   -                                             -2,844,687.84         -1,655,916.69 填列） 其中：股票投资收益             6.4.7.14              -3,725,958.82         -2,126,182.51      基金投资收益                                              -                   -      债券投资收益           6.4.7.15                           -                   -      金钱支执证券投资 收益      贵金属投资收益          6.4.7.17                           -                   -      养殖器具收益           6.4.7.18                           -                   -      股利收益             6.4.7.19                   881,270.98         470,265.82      其他投资收益                                              -                   - 失以“-”号填列）                                                          -                   - 号填列） 号填列） 减：二、营业总支拨                                        168,764.60          94,613.70 其中：卖出回购金融金钱                                                          -                   - 支拨 三、利润总额（亏本总额 以“-”号填列） 减：所得税用度                                                  -                   - 四、净利润（净亏本以“-” 号填列） 五、其他详尽收益的税后                                                          -                   - 净额 六、详尽收益总额                                     1,881,902.90         -4,101,194.89 司帐主体：浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金 本申诉期：2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日                                  第 17 页 共 52 页                                                浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                                           单元：东说念主民币元                                       本期     技俩                  2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日              实收基金                 未分派利润                   净金钱共计 一、上期期末净资 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额（减少以“-”号    -23,000,000.00             4,426,552.15      -18,573,447.85 填列） （一）   、详尽收益总                           -             1,881,902.90        1,881,902.90 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资              -23,000,000.00             2,544,649.25      -20,455,350.75 产变动数（净金钱 减少以“-”号填列） 其中：1.基金申购 款              -108,000,000.00        18,482,043.36         -89,517,956.64 款 （三）、本期向基金 份额执有东说念主分派利 润产生的净金钱变                  -                       -                   - 动（净金钱减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资 产                                  上年度可比期间     技俩                  2024 年 1 月 1 日至 2024 年 6 月 30 日              实收基金                 未分派利润                   净金钱共计 一、上期期末净资 产 二、本期期初净资 产 三、本期增减变动 额（减少以“-”号                 -         -4,503,059.03          -4,503,059.03 填列） （一）   、详尽收益总                           -         -4,101,194.89          -4,101,194.89 额 （二）、本期基金份 额交易产生的净资                           -              -401,864.14         -401,864.14 产变动数（净金钱 减少以“-”号填列）                         第 18 页 共 52 页                                                   浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 其中：1.基金申购 款                   -9,000,000.00            2,664,581.82      -6,335,418.18 款 （三）、本期向基金 份额执有东说念主分派利 润产生的净金钱变                     -                       -                  - 动（净金钱减少以 “-”号填列） 四、本期期末净资 产 报表附注为财务报表的组成部分。 本申诉 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责东说念主签署：         张弛                        顾佳                       孙赵辉     基金治理东说念主负责东说念主             把持司帐责任负责东说念主                        司帐机构负责东说念主     浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金（以下简称“本基金”                                   ）经中国证券监督治理 委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2019]1760 号《对于准予浦银安盛创业板交易型开 放式指数证券投资基金注册的批复》准予注册，由浦银安盛基金治理有限公司依照《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》和《浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》负责公开 召募。本基金为契约型的交易型绽开式基金，存续期限不定，初次设立召募不包括认购资金利息 共召募东说念主民币 266,474,000.00 元，业经普华永说念中天司帐师事务所（稀奇平庸合伙）普华永说念中 天验字（2020）第 0472 号验资申诉赐与考证。经向中国证监会备案，《浦银安盛创业板交易型开 放式指数证券投资基金基金合同》于 2020 年 6 月 12 日崇拜收效，基金合同收效日的基金份额总 额为 266,475,458.00 份基金份额，其中认购资金利息折合 1,458.00 份基金份额。本基金的基金 治理东说念主为浦银安盛基金治理有限公司，基金托管东说念主为中国工商银行股份有限公司。根据《浦银安 盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金基金合同》和《浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券 投资基金招募阐扬书》的相关章程，经深圳证券交易所（以下简称“深交所”）深证上[2020]599 号核准，本基金 266,475,458.00 份基金份额于 2020 年 7 月 10 日在深交所挂牌交易。     根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》和《浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基 金招募阐扬书》的相关章程，本基金主要投资于标的指数（即创业板指数）的成份股、备选成份                            第 19 页 共 52 页                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 股，为更好地扫尾投资方向，本基金可一丝投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国 证监会核准上市的股票）           、存托根据、债券（国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可调度债券、分离交易可转债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券等）                                        、金钱 支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须得当中国证监会的相关章程）                      。本基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 指数成份股和备选因素股的比例不低于基金金钱的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%；每个交 易日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的风险箝制方向是追求日均追踪偏离 度的十足值小于 0.2%，年追踪纰缪不跳动 2%。本基金的功绩相比基准为创业板指数收益率。   本基金财务报表以执续谋划为基础编制。   本基金财务报表得当中华东说念主民共和国财政部           (以下简称“财政部”) 颁布的企业司帐准则 和《金钱治理产物相关司帐处理章程》(以下合称“企业司帐准则”)的要求，同期亦按照中国证 监会颁布的《证券投资基金信息流露 XBRL 模板第 3 号》                                         、中国证券投资基 金业协会（以下简称“基金业协会”）颁布的《证券投资基金司帐核算业务指引》及财务报表附注 所列示的中国证监会、基金业协会发布的其他相关基金行业实务操作的章程编制财务报表。   本基金财务报表得当财政部颁布的企业司帐准则及附注中所列示的中国证监会和基金业协会 发布的相关基金行业实务操作的章程的要求，信得过、好意思满地反馈了本基金 2025 年 6 月 30 日的财 务景况、2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日止期间的谋划后果和净金钱变动情况。   本申诉期所采取的司帐政策、司帐推断与最近一期年度申诉相一致。   本基金在本申诉期间无谓阐扬的司帐舛误更正。   根据财税[2002]128 号《对于绽开式证券投资基金相关税收问题的见告》、财税 [2004] 78 号文《对于证券投资基金税收政策的见告》、财税 [2012] 85 号文《对于实施上市公司股息红利 永别化个东说念主所得税政策相关问题的见告》                  、财税 [2015] 101 号《对于上市公司股息红利永别化个 东说念主所得税政策相关问题的见告》              、财政部、税务总局、证监会公告 2019 年第 78 号《对于连接实施                         第 20 页 共 52 页                                       浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利永别化个东说念主所得税政策的公告》                                  、深圳证券交易所于                                                 、 财税 [2008] 1 号文《对于企业所得税多少优惠政策的见告》、财税 [2016] 36 号文《对于全面推 开营业税改征升值税试点的见告》、财税[2016]46 号《对于进一步明确全面推开营改增试点金融 业相关政策的见告》         、财税[2016]70 号《对于金融机构同行交游等升值税政策的补充见告》、财税 [2016] 140 号文《对于明确金融、房地产开发、西宾辅助工作等升值税政策的见告》                                           、财税 [2017]                          、财税 [2017] 56 号《对于资管产物升值 税相关问题的见告》         、财税[2017]90 号《对于租入固定金钱进项税额抵扣等升值税政策的见告》、 财税[2023] 39 号《对于减半征收证券交易印花税的公告》、财政部税务总局公告 2024 年第 8 号 《对于延续实施宇宙中小企业股份转让系统挂牌公司股息红利永别化个东说念主所得税政策的公告》及 其他相关税务律例和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：   (a) 资管产物治理东说念主运营资管产物过程中发生的升值税应税行动，以治理东说念主为升值税征税东说念主， 暂适用浅近计税方法，按照 3%的征收率交纳升值税。   证券投资基金治理东说念主利用基金买卖股票、债券取得的金融商品转让收入免征升值税；对国债、 场所政府债利息收入以及金融同行交游取得的利息收入免征升值税；同行进款利息收入免征升值 税以及一般进款利息收入不征收升值税。资管产物治理东说念主运营资管产物提供的贷款工作，以产生 的利息及利息性质的收入为销售额。   (b) 对质券投资基金从证券市集合取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股 息、红利收入，债券的利息收入过火他收入，暂不征收企业所得税。   对投资者从证券投资基金分派中取得的收入，暂不征收企业所得税。   (c) 对基金从上市公司、宇宙中小企业股份转让系统公开转让股票的非上市公众公司（                                          “挂牌 公司”   ）取得的股息红利所得，执股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，其股息红利所得全额计入应 征税所得额；执股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应征税所得额；执股期 限跳动 1 年的，暂免征收个东说念主所得税。对基金执有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利 收入，按照上述章程计较征税，执股时期自解禁日起计较；解禁前取得的股息、红利收入连接暂 减按 50%计入应征税所得额。上述所得长入适用 20%的税率计征个东说念主所得税。   对基金取得的企业债券利息收入，应由刊行债券的企业在向基金支付利息期间扣代缴 20%的 个东说念主所得税。   (d) 基金卖出股票按 0.1%的税率交纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。自                       第 21 页 共 52 页                                                   浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉   (e) 对基金运营过程中交纳的升值税，远离按照证券投资基金治理东说念主所在地适用的税率，计 算交纳城市防备建设税、西宾费附加和场所西宾附加。                                                                  单元：东说念主民币元                                                     本期末            技俩 活期进款                                                              1,165,549.49 就是：本金                                                             1,165,456.22   加：应计利息                                                                93.27   减：坏账准备                                                                    - 按期进款                                                                        - 就是：本金                                                                       -   加：应计利息                                                                    -   减：坏账准备                                                                    - 其中：进款期限 1 个月以内                                                              -   进款期限 1-3 个月                                                               -   进款期限 3 个月以上                                                               - 其他进款                                                                        - 就是：本金                                                                       -   加：应计利息                                                                    -   减：坏账准备                                                                    -            共计                                                     1,165,549.49                                                                  单元：东说念主民币元                                         本期末      技俩                            2025 年 6 月 30 日                    成本            应计利息             公允价值           公允价值变动 股票               78,859,845.39             -     80,332,326.95   1,472,481.56 贵金属投资-金交所                   -              -                 -              - 黄金合约      交易所市集                  -              -                 -              - 债券   银行间市集                  -              -                 -              -      共计                     -              -                 -              - 金钱支执证券                      -              -                 -              - 基金                          -              -                 -              - 其他                          -              -                 -              -      共计          78,859,845.39             -     80,332,326.95   1,472,481.56                            第 22 页 共 52 页                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期末未执有养殖金融金钱/欠债。 注：本基金本申诉期末未执有期货合约。 注：本基金本申诉期末未执有黄金养殖品。 注：本基金本申诉期末未执有买入返售金融金钱。 注：本基金本申诉期末未执有从买断式逆回购交易中取得的债券。   本基金本申诉期末未按预期信用损失一般模子计提减值准备。 注：本基金本申诉期期末未执有债权投资。 注：本基金本申诉期内未计提债权投资减值准备。 注：本基金本申诉期期末未执有其他债权投资。 注：本基金本申诉期内未计提其他债权投资减值准备。 注：本基金本申诉期末未执有其他权益器具投资。 注：本基金本申诉期末未执有其他权益器具投资。                        第 23 页 共 52 页                                               浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期末未执有其他金钱。                                                            单元：东说念主民币元                                             本期末          技俩 应付券商交易单元保证金                                                            - 应付赎回费                                                                  - 应付证券出借讲错金                                                              - 应付交易用度                                                           2,293.72 其中：交易所市集                                                         2,293.72     银行间市集                                                              - 应付利息                                                                   - 预提用度                                                            74,383.76          共计                                                     76,677.48                                                         金额单元：东说念主民币元                                          本期          技俩                2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日                       基金份额（份）                           账面金额 上年度末                      116,475,458.00                  116,475,458.00 本期申购                       85,000,000.00                   85,000,000.00 本期赎回（以“-”号填列）            -108,000,000.00                 -108,000,000.00 基金拆分/份额折算前                             -                               - 基金拆分/份额折算调养                               -                            - 本期申购                                      -                            - 本期赎回（以“-”号填列）                             -                            - 本期末                           93,475,458.00                 93,475,458.00 注：申购含红利再投、调度入份额；赎回含调度出份额。 注：本基金本申诉期内无其他详尽收益。                                                            单元：东说念主民币元     技俩            已扫尾部分                未扫尾部分             未分派利润共计 上年度末               15,483,875.59       -32,311,733.27      -16,827,857.68 本期期初               15,483,875.59       -32,311,733.27      -16,827,857.68 本期利润               -3,013,767.36         4,895,670.26        1,881,902.90 本期基金份额交易产生                    -2,616,598.25         5,161,247.50        2,544,649.25 的变动数                        第 24 页 共 52 页                                              浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 其中：基金申购款           10,387,491.71        -26,324,885.82    -15,937,394.11      基金赎回款        -13,004,089.96         31,486,133.32     18,482,043.36 本期已分派利润                       -                     -                   - 本期末                 9,853,509.98        -22,254,815.51    -12,401,305.53                                                           单元：东说念主民币元                                           本期        技俩 活期进款利息收入                                                         1,549.60 按期进款利息收入                                                                - 其他进款利息收入                                                                - 结算备付金利息收入                                                            35.28 其他                                                                   10.10 共计                                                               1,594.98                                                           单元：东说念主民币元                                              本期           技俩 股票投资收益——买卖股票差价收入                                              -625,438.35 股票投资收益——赎回差价收入                                             -3,100,520.47 股票投资收益——申购差价收入                                                          - 股票投资收益——证券出借差价收入                                                        - 共计                                                         -3,725,958.82                                                           单元：东说念主民币元                                                  本期           技俩 卖出股票成交总额                                                    8,137,031.20 减：卖出股票成本总额                                                  8,753,500.93 减：交易用度                                                          8,968.62 买卖股票差价收入                                                      -625,438.35                                                           单元：东说念主民币元                                             本期        技俩 赎回基金份额对价总额                                                 89,517,956.64 减：现款支付赎回款总额                                                -4,562,552.36 减：赎回股票成本总额                                                 97,181,029.47 减：交易用度                                                                  -                         第 25 页 共 52 页                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 赎回差价收入                                             -3,100,520.47 注：本基金本申诉期内无股票投资收益—申购差价收入。 注：本基金本申诉期内无股票投资收益-证券出借差价收入。 注：本基金本申诉期内无债券投资收益。 注：本基金本申诉期内无债券投资收益-买卖债券差价收入。 注：本基金本申诉期内无债券投资收益-赎回差价收入。 注：本基金本申诉期内无债券投资收益-申购差价收入。 注：本基金本申诉期内无金钱支执证券投资收益。 注：本基金本申诉期内无金钱支执证券投资收益-买卖金钱支执证券差价收入。 注：本基金本申诉期内无金钱支执证券投资收益-赎回差价收入。 注：本基金本申诉期内无金钱支执证券投资收益-申购差价收入。 注：本基金本申诉期内无贵金属投资收益。 注：本基金本申诉期内无贵金属投资收益-买卖贵金属差价收入。 注：本基金本申诉期内无贵金属投资收益-赎回差价收入。                         第 26 页 共 52 页                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期内无贵金属投资收益-申购差价收入。 注：本基金本申诉期内无养殖器具收益-买卖权证差价收入。 注：本基金本申诉期内无养殖器具收益-其他投资收益。                                                    单元：东说念主民币元                                     本期        技俩 股票投金钱生的股利收益                                               881,270.98 其中：   证券出借权益抵偿收 入 基金投金钱生的股利收益                                                       -        共计                                                 881,270.98                                                    单元：东说念主民币元                                          本期        技俩称呼     股票投资                                                4,895,670.26     债券投资                                                          -     金钱支执证券投资                                                      -     基金投资                                                          -     贵金属投资                                                         -     其他                                                            -     权证投资                                                          - 减：应税金融商品公允价值变动 产生的预估升值税          共计                                             4,895,670.26                                                    单元：东说念主民币元                                              本期               技俩 基金赎回费收入                                                           - 替代损益                                                       -1,909.90               共计                                           -1,909.90                     第 27 页 共 52 页                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：替代损益收入是指投资者采取不错现款替代方式申购本基金时，补入被替代股票的本色买入 成本与申购证明日估值的差额，或强制退款的被替代股票在强制退款计较日与申购证明日估值的 差额。 注：本基金本申诉期内无信用减值损失。                                                      单元：东说念主民币元                                              本期                技俩 审计用度                                                     14,876.39 信息流露费                                                    59,507.37 证券出借讲错金                                                          - 银行用度                                                        168.00 指数使用费                                                     6,234.11                共计                                        80,785.87 注：根据 2025 年 3 月 20 日本基金治理东说念主浦银安盛基金治理有限公司发布的《对于浦银安盛基 金治理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调养为基金治理东说念主承担并矫正基金合同的公告》，自   箝制金钱欠债表日，本基金莫得需要在财务报表附注中阐扬的或有事项。   箝制本财务报表批准报出日，本基金莫得需要在财务报表附注中阐扬的金钱欠债表日后事项。   本申诉期存在箝制关系或其他紧要强横关系的关联方未发生变化。          关联方称呼                       与本基金的关系 浦银安盛基金治理有限公司(“浦银安      基金治理东说念主 盛”) 中国工商银行股份有限公司(“中国工商     基金托管东说念主、基金销售机构 银行”) 浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券      本基金的汇注基金 投资基金汇注基金 注：下述关联交易均在普通业务范围内按一般交易要求签订，并以一般交易价钱为订价基础。                     第 28 页 共 52 页                                                浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的股票交易。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券交易。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的债券回购交易。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未有通过关联方交易单元进行的权证交易。 注：本基金本申诉期内及上年度可比期间均未有应支付关联方的佣金。                                                              单元：东说念主民币元                                本期                        上年度可比期间          技俩          2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6       2024 年 1 月 1 日至 2024 年                               月 30 日                       6 月 30 日 当期发生的基金应支付的治理费                         65,984.04                  32,666.02 其中：应支付销售机构的客户防备 费 应支付基金治理东说念主的净治理费                          61,096.51                  32,250.08 注：支付基金治理东说念主浦银安盛的治理东说念主答谢按前一日基金金钱净值 0.15%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计较公式为：   日治理东说念主答谢＝前一日基金金钱净值 × 0.15%/ 当年天数。                                                              单元：东说念主民币元                               本期                        上年度可比期间         技俩          2025 年 1 月 1 日至 2025 年 6       2024 年 1 月 1 日至 2024 年                              月 30 日                       6 月 30 日 当期发生的基金应支付的托管费                     21,994.69                    10,888.76 注：支付基金托管东说念主中国工商银行的托管费按前一日基金金钱净值 0.05%的年费率计提，逐日累 计至每月月底，按月支付。其计较公式为：   日托管费＝前一日基金金钱净值 × 0.05%/ 当年天数。                        第 29 页 共 52 页                                                   浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金无销售工作费。 注：本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同行市集的债券(含回购)交 易。         情况 注：本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方通过商定申诉方式进行适用固按期限费 率的证券出借业务。         的情况 注：本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未与关联方通过商定申诉方式进行适用市集化期限 费率的证券出借业务。 注：基金治理东说念主在本申诉期与上年度可比期间均未执有本基金。                                                                份额单元：份                      本期末                               上年度末 关联方称呼                     执有的基金份额                            执有的基金份额             执有的                              执有的                           占基金总份额的                           占基金总份额的比            基金份额                              基金份额                            比例（%）                               例（%） 浦银安盛创业 板交易型绽开 式指数证券投    52,388,000.00           56.04     56,847,800.00         48.81 资基金汇注基 金 注：除基金治理东说念主之外的其他关联方投成本基金用度按照本基金法律文献商定收取。                                                               单元：东说念主民币元                         本期                                                    上年度可比期间  关联方称呼                                        2024年1月1日至2024年6月30日                          日              期末余额          当期利息收入              期末余额           当期利息收入                             第 30 页 共 52 页                                             浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 中国工商银行- 活期 注：本基金的银行进款由基金托管东说念主中国工商银行补助，按银行同行利率计息。 注：本基金在本申诉期内及上年度可比期间均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。   根据 2025 年 3 月 20 日本基金治理东说念主浦银安盛基金治理有限公司发布的《对于浦银安盛基 金治理有限公司旗下部分指数基金指数使用费调养为基金治理东说念主承担并矫正基金合同的公告》，自 作阐扬的其他关联交易事项。 注：本基金本申诉期内未进行利润分派。 注：根据中国证监会相关章程，证券投资基金参与网下配售，可与刊行东说念主、承销商自主商定网下 配售股票的执有期限并公开流露。执有期自公开刊行的股票上市之日起计较。在执有期内的股票 为流动受限制而不成解放转让的金钱。证券投资基金获配的科创板股票及创业板股票需要锁定的， 锁按期根据相关律例及交易所相关章程实行。证券投资基金还可动作特定投资者，认购由中国证 监会范例的非公开刊行股票，所认购的股票自觉行扫尾之日起在律例则程的限售期内不得转让。 证券投资基金对上述非公开刊行股票的减执还需根据交易所相关章程实行。此外，证券投资基金 通过大量交易方式受让的原上市公司大鼓舞减执或者特定鼓舞减执的股份，在受让后 6 个月内， 不得转让所受让的股份。   于 2025 年 6 月 30 日，本基金未执有因认购新发或增发证券而受上述章程约束的通顺受限证 券。 注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未执有暂时停牌等通顺受限股票。 注：本基金本申诉期末无从事银行间债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。   于 2025 年 6 月 30 日，本基金未执有因债券正回购交易而动作典质的交易所债券。                           第 31 页 共 52 页                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未执有参与转融通证券出借业务的证券。   本基金属于股票型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券型基金、搀杂型基金。 本基金为指数型基金，主要采取完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集同样的风险收益特征。   本基金主要投资于标的指数(即创业板指数)的成份股，备选成份股。为更好地扫尾投资方向， 本基金可一丝投资于非成份股(包括中小板，创业板过火他经中国证监会核准上市的股票)，存托 根据，债券(国债，场所政府债，金融债，企业债，公司债，次级债，可调度债券，分离交易可转 债，央行单子，中期单子，短期融资券，超短期融资券等)，金钱支执证券，债券回购，银行进款， 同行存单，股指期货等及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证监 会的相关章程)。基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低 于基金金钱的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳 的交易保证金后，应当保执不低于交易保证金一倍的现款，现款不包括结算备付金，存出保证金， 应收申购款等。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在实验恰当规范 后，不错将其纳入投资范围。如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金治理东说念主 在实验法定规范后，不错调养上述投资品种的投资比例。   本基金在日常谋划行动中濒临的与这些金融器具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险 及市集风险。本基金的基金治理东说念主从事风险治理的主要方向是争取将以优势险箝制在限制的范围 之内，使本基金在科学的风险治理的前提下，扫尾基金财产的安全和升值。   本基金治理东说念主奉行全面风险治理，设立了三档次的风险箝制体系：第一档次为各业务部门对 各自部门潜在风险的自我治理和查验；第二档次为公司总司理指引的治理层、风险治理委员会、 风险治理部和法律合规部的风险治理；第三档次为董事会层面对公司的风险治理，包括董事会、 合规及审计委员会、守护长和里面审计。   本基金治理东说念主下设的各业务部门是公司第一线风险箝制的实施者，均备有得当法律律例、公 司政策的业务经过，其中包含与其业务相关的风险箝制轨范、风险治理缱绻、责任经过和治理责 任。这些经过均得到公司治理层的批准。   本基金治理东说念主设立的风险治理委员会是公司谋划层面负责风险治理的最高权柄机构，主要负 责制定公司的风险治理政策，并监督实施，确保公司举座风险涌现得到有用的识别、评估、监控                        第 32 页 共 52 页                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 和箝制。公司设立风险治理部与法律合规部监控公司濒临的种种风险。风险治理部建立了定性和 数目化分析模子进行基金投资风险和绩效评估，法律合规部根据基金相关法律律例、公司基本制 度及业务经过，对信息流露、法律文献等进行事中审核，并对基金治理东说念主谋划行动及各职能部门 履职情况的正当合规性进行监督和查验。   董事会下属的合规及审计委员会，负责对公司举座风险治理和里面箝制的有用性进行审议和 评估。同期，守护长及合规及审计委员会负责查验、评价公司风险箝制的充分性和有用性，并向 董事会申诉。   本基金的基金治理东说念主对于金融器具的风险治理方法主如果通过定性分析和定量分析的方法去 估测多样风险可能产生的损失。从定性分析的角度开赴，判断风险损失的严重进度和出现同类风 险损失的频度。而从定量分析的角度开赴，根据本基金的投资方向，连结基金金钱所利用金融工 具特征通过特定的风险量化主张、模子，日常的量化申诉，详情风险损失的限定和相应置信进度， 实时可靠地对多样风险进行监督、查验和评估，并通过相应有谋略，将风险箝制在可承受的范围内。   信用风险是指基金在交易过程中因交易敌手未实验合约包袱，或者基金所投资证券之刊行东说念主 出现讲错、拒却支付到期本息等情况，导致基金金钱损构怨收益变化的风险。   本基金的基金治理东说念主在交易前对交易敌手的资信景况进行了充分的评估。本基金的活期银行 进款存放在本基金的托管东说念主中国工商银行股份有限公司，因而与银行进款相关的信用风险不紧要。 本基金在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限包袱公司为交易敌手完成证券交收和款项 计帐，讲错风险可能性很小；在银行间同行市集进行交易前均对交易敌手进行信用评估并对质券 交割方式进行限制以箝制相应的信用风险。   本基金的基金治理东说念主建立了信用风险治理经过，通过对投资品种信用品级评估来箝制证券发 行东说念主的信用风险，且通过散播化投资以散播信用风险。   于 2025 年 6 月 30 日，本基金无债券和金钱支执证券投资(2024 年 12 月 31 日：同)。   流动性风险是指基金在实验与金融欠债相关的义务时遭遇资金费事的风险。本基金的流动性 风险一方面来自于基金份额执有东说念主可随时要求赎回其执有的基金份额，另一方面来自于投资品种 所处的交易市集不活跃而带来的变现繁重或因投资荟萃而无法在市集出现剧烈波动的情况下以合 理的价钱变现。   针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金治理东说念主逐日对本基金的申购赎回情况进行严 密监控并预测流动性需求，保执基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配。本基金的基金治理                         第 33 页 共 52 页                                      浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 东说念主在基金合同中想象了无数赎回要求，商定在额外情况下赎回请求的处理方式，箝制因绽开申购 赎回模式带来的流动性风险，有用保障基金执有东说念主利益。   于 2025 年 6 月 30 日，本基金所承担的一起金融欠债的合约商定到期日均为一个月以内且不 计息，可赎回基金份额净值(净金钱)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约到 期现款流量。   本基金的基金治理东说念主在基金运作过程中严格按照《公开召募证券投资基金运作治理办法》及 《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理章程》等律例的要求对本基金组合伙产的流动性 风险进行治理，通过独处的风险治理部门对本基金的组合执仓荟萃度主张、通顺受限制的投资品 种比例以及组合在短时期内变现才气的详尽主张等流动性主张进行执续的监测和分析。   本基金投资于一家公司刊行的证券市值不跳动基金金钱净值的 10%，且本基金与由本基金的 基金治理东说念把持理的其他基金共同执有一家公司刊行的证券不得跳动该证券的 10%。本基金与由本 基金的基金治理东说念把持理的其他绽开式基金共同执有一家上市公司刊行的可通顺股票不得跳动该上 市公司可通顺股票的 15%，本基金与由本基金的基金治理东说念把持理的一起投资组合执有一家上市公 司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%(完全按影相关指数组成比例进行证 券投资的绽开式基金及中国证监会认定的稀奇投资组合不受该比例限制)。   本基金所执部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同行市集交易，部分基金金钱流 通暂时受限制不成解放转让的情况参见附注 6.4.12。此外，本基金可通过卖出回购金融金钱方式 借入短期资金应付流动性需求，其上限一般不跳动基金执有的债券投资的公允价值。本基金主动 投资于流动性受限金钱的市值共计不得跳动基金金钱净值的 15%。于 2025 年 6 月 30 日，本基金 执有的流动性受限金钱的估值占基金金钱净值的比例得当法律律例的相关要求。   本基金的基金治理东说念主逐日对基金组合伙产中 7 个责任日可变现金钱的可变现价值进行审慎评 估与测算，确保逐日证明的净赎回请求不得跳动 7 个责任日可变现金钱的可变现价值。于 2025 年 6 月 30 日，           本基金组合伙产中 7 个责任日可变现金钱的账面价值跳动经证明确当日净赎回金额。   同期，本基金的基金治理东说念主通过合理散播逆回购交易的到期日与交易敌手的荟萃度；按照穿 透原则对交易敌手的财务景况、偿付才气及杠杆水平等进行必要的遵法拜谒与严格的准入治理， 以及对不同的交易敌手实施交易额度治理并进行动态调养等轨范严格治理本基金从事逆回购交易 的流动性风险和交易敌手风险。此外，本基金的基金治理东说念主建立了逆回购交易质押品治理轨制： 根据质押品的天赋详情质押率水平；执续监测质押品的风险景况与价值变动以确保质押品按公允 价值计较足额；并在与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购                      第 34 页 共 52 页                                                           浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 交易时，可收受质押品的天赋要求与基金合同商定的投资范围保执一致。    市集风险是指基金所执金融器具的公允价值或畴昔现款流量因所处市集种种价钱因素的变动 而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价钱风险。    利率风险是指金融器具的公允价值或畴昔现款流量受市集利率变动而发生波动的风险。利率 敏锐性金融器具均濒临由于市集利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融器具 还濒临每个付息期间扫尾根据市集利率从头订价时对于畴昔现款流影响的风险。    本基金的基金治理东说念主按期对本基金濒临的利率敏锐性缺口进行监控，并通过调养投资组合的 久期等方法对上述利率风险进行治理。    本基金执有及承担的大部分金融金钱和金融欠债不计息，因此本基金的收入及谋划行动的现 金流量在很猛进度上独处于市集利率变化。本基金执有的利率敏锐性金钱主要为银行进款、结算 备付金和存出保证金等。                                                                         单元：东说念主民币元       本期末       金钱 货币资金               1,165,549.49           -           -             -     1,165,549.49 结算备付金                 2,139.02            -           -             -         2,139.02 存出保证金                 2,801.88            -           -             -         2,801.88 交易性金融金钱                      -            -           - 80,332,326.95    80,332,326.95     金钱总共           1,170,490.39           -           - 80,332,326.95    81,502,817.34       欠债 应付治理东说念主答谢                      -            -           -     10,142.61       10,142.61 应付托管费                        -            -           -      3,380.89         3,380.89 应付计帐款                        -            -           -    338,463.89       338,463.89 其他欠债                         -            -           -     76,677.48       76,677.48     欠债总共                     -            -           -    428,664.87       428,664.87  利率敏锐度缺口           1,170,490.39           -           - 79,903,662.08    81,074,152.47     上年度末       金钱 货币资金                864,406.66            -           -             -       864,406.66 结算备付金                27,257.73            -           -             -       27,257.73 存出保证金                 5,301.74            -           -             -         5,301.74 交易性金融金钱                      -            -           - 98,976,349.49    98,976,349.49                                   第 35 页 共 52 页                                                    浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 应收计帐款                      -         -         -     63,243.45      63,243.45    金钱总共           896,966.13         -         - 99,039,592.94   99,936,559.07      欠债 应付治理东说念主答谢                    -         -         -     13,359.88      13,359.88 应付托管费                      -         -         -      4,453.30        4,453.30 应付计帐款                      -         -         -    131,425.35      131,425.35 其他欠债                       -         -         -    139,720.22      139,720.22    欠债总共                    -         -         -    288,958.75     288,958.75  利率敏锐度缺口          896,966.13         -         - 98,750,634.19   99,647,600.32 注：表中所示为本基金金钱及欠债的账面价值，并按照合约章程的利率从头订价日或到期日孰早 者赐与分类。 注：于 2025 年 6 月 30 日，本基金未执有交易性债券投资和金钱支执证券投资（2024 年 12 月 31 日：同)，因此市集利率的变动对于本基金金钱净值无紧要影响(2024 年 12 月 31 日：同）                                                。   外汇风险是指金融器具的公允价值或畴昔现款流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基 金的整个金钱及欠债以东说念主民币计价，因此无紧要外汇风险。   其他价钱风险是指基金所执金融器具的公允价值或畴昔现款流量因除市集利率和外汇汇率以 外的市集价钱因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票，所濒临的 其他价钱风险开始于单个证券刊行主体自身谋划情况或稀奇事项的影响，也可能开始于证券市集 举座波动的影响。   本基金原则上采取完全复制法，追踪创业板指数，即按照标的指数中的成份股组成过火权重 构建投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调养。本基金股票组合根据所跟 踪的标的指数对其成份股的调养而进行相应的按期追踪调养。但因稀奇情况(如流动性不及等)导 致无法取得填塞数目的股票时，基金治理东说念主将搭配使用其他合理方法进行恰当的替代。本基金通 过投资组合的散播化镌汰其他价钱风险。   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金金钱的 90%，且不低于非现款 基金金钱的 80%。每个交易日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。此外，本基金 的基金治理东说念主逐日对本基金所执有的证券价钱实施监控，按期利用多种定量方法对基金进行风险 度量来测试本基金濒临的潜在价钱风险，实时可靠地对风险进行追踪和箝制。                                第 36 页 共 52 页                                                    浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                                             金额单元：东说念主民币元                           本期末                              上年度末      技俩                               占基金金钱净值                            占基金金钱净值                公允价值                               公允价值                                比例（%）                              比例（%） 交易性金融资 产－股票投资 交易性金融资                           -                -                 -              - 产－基金投资 交易性金融资 产－贵金属投                    -                -                 -              - 资 养殖金融金钱                           -                -                 -              - －权证投资 其他                        -                -                 -              - 共计            80,332,326.95            99.09     98,976,349.49          99.33      假定   除功绩相比基准（附注 6.4.1）之外的其他市集变量保执不变                                         对金钱欠债表日基金金钱净值的           相关风险变量的变                      影响金额（单元：东说念主民币元）                                                         上年度末 （2024 年 12 月                  动            本期末 （2025 年 6 月 30 日）      分析   功绩相比基准上升           功绩相比基准下降                                         -3,879,713.80            -4,172,868.33   公允价值计量完毕所属的档次，由对公允价值计量举座而言具有要紧意料的输入值所属的 最低档次决定：   第一档次：相易金钱或欠债在活跃市集上未经调养的报价。   第二档次：除第一档次输入值皮毛关金钱或欠债成功或曲折可不雅察的输入值。   第三档次：相关金钱或欠债的不可不雅察输入值。                                第 37 页 共 52 页                                                浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                                              单元：东说念主民币元                                 本期末                        上年度末 公允价值计量完毕所属的档次 第一档次                              80,332,326.95               98,976,349.49 第二档次                                           -                          - 第三档次                                           -                          -           共计                      80,332,326.95               98,976,349.49      本基金以导致各档次之间调度的事项发诞辰为证明各档次之间调度的时点。      于 2025 年 06 月 30 日，本基金无非执续的以公允价值计量的金融器具(2024 年 12 月 31 日：无)。      不以公允价值计量的金融器具主要包括以摊余成本计量的金融金钱和以摊余成本计量的 金融欠债，其账面价值与公允价值之间无紧要相反。      于 2025 年 6 月 30 日，本基金无有助于清爽和分析司帐报表需要阐扬的其他事项。                         §7 投资组合申诉                                                          金额单元：东说念主民币元 序号              技俩                        金额           占基金总金钱的比例（%）        其中：股票                          80,332,326.95                   98.56        其中：债券                                       -                      -          金钱支执证券                                    -                      -        其中：买断式回购的买入返售金融资                            -                      -                           第 38 页 共 52 页                                              浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉      产 注：上表中的权益投资含可退替代款估值升值。 代码        行业类别      公允价值（元）                    占基金金钱净值比例(%)  A   农、林、牧、渔业               2,263,797.60                       2.79  B   采矿业                                 -                       -  C   制造业                   57,400,701.98                      70.80      电力、热力、燃气  D   及水出产和供应                             -                       -      业  E   建筑业                                 -                       -  F   批发和零卖业                              -                       -      交通运输、仓储和  G                                       -                       -      邮政业  H   住宿和餐饮业                              -                       -      信息传输、软件和  I                          6,928,729.39                       8.55      信息技巧管行状  J   金融业                    8,769,520.78                      10.82  K   房地产业                                -                       -      租出和商务工作  L                           545,792.00                        0.67      业      科学讨论和技巧  M                          1,867,425.48                       2.30      管行状      水利、环境和群众  N                           222,750.00                        0.27      设施治理业      住户工作、修理和  O                                       -                       -      其他管行状  P   西宾                                  -                       -  Q   卫生和社会责任                1,348,299.72                       1.66      文化、体育和文娱  R                           985,310.00                        1.22      业  S   详尽                                  -                       -           共计               80,332,326.95                      99.09 注：本基金本申诉期末未执有境内积极投资股票。 注：本基金本申诉期末未执有港股通股票。                      第 39 页 共 52 页                                             浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                                                      金额单元：东说念主民币元 序号   股票代码     股票称呼   数目（股）      公允价值（元）            占基金金钱净值比例（%）                       第 40 页 共 52 页                                            浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉                      第 41 页 共 52 页                                              浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期末未执有积极投资股票。                                                     金额单元：东说念主民币元        股票代 序号              股票称呼   本期累计买入金额              占期初基金金钱净值比例(%)         码                        第 42 页 共 52 页                                          浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：  “本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不谈判相关交易用度。                                                 金额单元：东说念主民币元       股票代 序号             股票称呼   本期累计卖出金额           占期初基金金钱净值比例(%)        码 注：  “本期累计卖出金额”按卖出成交金额（成交单价乘以成交数目）填列，不谈判相关交易用度。                                                    单元: 东说念主民币元 买入股票成本（成交）总额                                        10,010,840.60 卖出股票收入（成交）总额                                         8,137,031.20 注：  “买入股票的成本”和“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数目）填列， 不谈判相关交易用度。 注：本基金本申诉期末未执有债券。 注：本基金本申诉期末未执有债券。                       第 43 页 共 52 页                                       浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期末未执有金钱支执证券。 注：本基金本申诉期末未执有贵金属。 注：本基金本申诉期末未执有权证。   本基金本申诉期末未执有股指期货。   本基金本申诉期末未执有国债期货。   本基金本申诉期末未执有国债期货。      在申诉编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案拜谒，或在申诉编制日前 一年内受到公开诽谤、处罚的情形。   申诉期内，本基金投资的前十名股票不存在超出基金合同章程的备选股票库的情况。                                                 单元：东说念主民币元    序号            称呼                      金额 注：本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调度债券。                       第 44 页 共 52 页                                                         浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 注：本基金本申诉期末不存在指数投资前十名股票通顺受限情况。 注：本基金本申诉期末不存在积极投资前五名股票通顺受限情况。                         §8 基金份额执有东说念主信息                                                                         份额单元：份                                                  执有东说念主结构 执有东说念主户数      户均执有的                机构投资者                           个东说念主投资者  （户）       基金份额                          占总份额比例                         占总份额比例                           执有份额                            执有份额                                            （%）                            （%）        技俩                 执有份额（份）                        占总份额比例（%） 浦银安盛创业板交易型绽开                  52,388,000.00                                56.04 式指数证券投资基金汇注基      金   序号             执有东说念主称呼            执有份额（份）                 占上市总份额比例（%）              招商证券股份有限公                  司              中信证券股份有限公                  司              华泰证券股份有限公                  司             上海柏泰华盈私募基             金治理有限公司－柏             泰华盈常青藤套利 2 号              私募证券投资基金                                 第 45 页 共 52 页                                               浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉            型绽开式指数证券投             资基金汇注基金 注：前十名执有东说念主为除浦银安盛创业板交易型绽开式指数证券投资基金汇注基金之外的前十名执 有东说念主。           技俩               执有份额总和（份）           占基金总份额比例（%） 基金治理东说念主整个从业东说念主员执有本基金                       0.00                      0.00            技俩                      执有基金份额总量的数目区间（万份） 本公司高档治理东说念主员、基金投资和讨论部    门负责东说念主执有本绽开式基金   本基金基金司理执有本绽开式基金                                0                    §9 绽开式基金份额变动                                                              单元：份 基金合同收效日（2020 年 6 月 12 日） 基金份额总额 本申诉期期初基金份额总额                                            116,475,458.00 本申诉期基金总申购份额                                              85,000,000.00 减：本申诉期基金总赎回份额                                           108,000,000.00 本申诉期基金拆分变动份额                                                        - 本申诉期期末基金份额总额                                             93,475,458.00                      §10 紧要事件揭示   本申诉期内无基金份额执有东说念主大会决议。   本申诉期内，基金治理东说念主紧要东说念主事变动如下：    浦银安盛基金治理有限公司 2025 年第一次鼓舞会会议审议通过，选举张健先生、 Pierre-Axel Margulies 先生、杨志敏先生、侯林先生、林忠汉先生、袁涛先生、张弛先生、 韩发蒙先生（独处董事）           、赵晓菊女士（独处董事）                      、寇宗来先生（独处董事）和王少飞先生（独 立董事）担任公司第六届董事会董事。其中，寇宗来先生、王少飞先生为新任公司独处董事。 原第五届董事会成员董叶顺先生、霍佳震先生不再担任公司独处董事。具体信息请参见基金管 理东说念主于 2025 年 3 月 5 日在章程绪言流露的《浦银安盛基金治理有限公司对于董事会成员换届 变更的公告》。                            第 46 页 共 52 页                                               浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 月 8 日在章程绪言流露的《浦银安盛基金治理有限公司对于基金行业高档治理东说念主员变更公告》                                           。 屠旋旋先生接替袁涛先生续任公司第六届董事会董事。 林忠汉先生公司第六届董事会董事职务。   本申诉期内，基金托管东说念主的挑升基金托管部门未发生紧要东说念主事变动。   本申诉期内未发生触及基金治理东说念主、基金财产、基金托管业务的诉讼。   本申诉期内基金投资策略未发生改变。   本申诉期内，为本基金审计的司帐师事务所为毕马威华振司帐师事务所（稀奇平庸合伙）， 未有改聘情况发生。 注：本申诉期内，治理东说念主过火高档治理东说念主员无受到有权机关拜谒、功令纪检部门采取强制轨范、 被移送功令机关或讲究处分、中国证监会检察、中国证监会行政处罚、证券市集禁入、认定 为不恰当东说念主选、被其他行政事理部门处罚及证券交易所公开诽谤的情形。 注：本申诉期内，基金托管东说念主过火高档治理东说念主员未有受到监管部门检察或处罚的情形。                                                         金额单元：东说念主民币元                        股票交易                  应支付该券商的佣金        交易单元                   占当期股票成                    占当期佣金 券商称呼                                                               备注         数目     成交金额           交总额的比例         佣金         总量的比例                                 (%)                       (%) 东方证券    1                           100.00   3,736.64     100.00   - 德邦证券    1               -                -         -          -    - 患难之交证券    1               -                -         -          -    -                              第 47 页 共 52 页                                     浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 光大证券      1     -               -       -         -   - 国金证券      2     -               -       -         -   - 国联民生 证券 国泰海通 证券 国投证券      2     -               -       -         -   - 国信证券      1     -               -       -         -   - 华泰证券      1     -               -       -         -   - 开源证券      1     -               -       -         -   - 申万宏源 证券 兴业证券      1     -               -       -         -   - 招商证券      1     -               -       -         -   - 浙商证券      1     -               -       -         -   - 中国星河 证券 中金        1     -               -       -         -   - 中泰证券      1     -               -       -         -   - 中信建投      1     -               -       -         -   - 中信证券      3     -               -       -         -   - 中银国外      1     -               -       -         -   - 注：1、证券谋划机构交易单元选拔的尺度和规范：   （1）选拔证券谋划机构交易单元的尺度   ①基本情况：包括但不限于成本充足、近三年财务景况邃密；主要鼓舞谋划肃肃；具备高效、 安全的通讯条件，能够提供有用交易实行工作。   ②公司治理：公司治理完善，谋划行动范例，具备健全的内控轨制，合规治理体系，风险管 理肃肃。   ③讨论实力：有固定的讨论机构和数目填塞的专职讨论团队；讨论遮掩面广，能涵盖宏不雅经 济、行业、公司等各项领域；讨论申诉分析严谨，不雅点独处、客不雅，并有完善的讨论申诉质地和 合规保障机制。   （2）选拔证券谋划机构交易单元的规范   对于得当选拔证券公司参与证券交易尺度的证券公司，经公司讨论部评估，并递交公司券商 佣金捕快委员会审议批准后，可纳入公司备选池。在备选池中的证券公司方可参加券商捕快，并 被选拔参与证券交易。公司会与被选中的证券公司签订左券，守护长及法律合规部在上述过程中 实验合规审查职责。                     第 48 页 共 52 页                                             浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉   本基金本申诉期退租患难之交证券交易单元。                                                   金额单元：东说念主民币元         债券交易                   债券回购交易                权证交易                  占当期债                                       占当期权 券商名                                    占当期债券                    券                                          证  称    成交金额                成交金额         回购成交总     成交金额                  成交总额                                       成交总额                                        额的比例(%)                  的比例(%)                                     的比例(%) 东方证              -        -            -         -          -        -  券 德邦证              -        -            -         -          -        -  券 患难之交证              -        -            -         -          -        -  券 光大证              -        -            -         -          -        -  券 国金证              -        -            -         -          -        -  券 国联民              -        -            -         -          -        - 生证券 国泰海              -        -            -         -          -        - 通证券 国投证              -        -            -         -          -        -  券 国信证              -        -            -         -          -        -  券 华泰证              -        -            -         -          -        -  券 开源证              -        -            -         -          -        -  券 申万宏              -        -            -         -          -        - 源证券 兴业证              -        -            -         -          -        -  券 招商证              -        -            -         -          -        -  券 浙商证              -        -            -         -          -        -  券 中国银              -        -            -         -          -        - 河证券 中金           -        -            -         -          -        - 中泰证              -        -            -         -          -        -  券                           第 49 页 共 52 页                                               浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉 中信建               -          -            -        -          -             -  投 中信证               -          -            -        -          -             -  券 中银国               -          -            -        -          -             -  际 序号                公告事项                    法定流露方式       法定流露日历       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金 2024 年第 4 季度申诉       浦银安盛基金治理有限公司对于提请       他身份基本信息的公告       浦银安盛基金治理有限公司对于董事       会成员换届变更的公告       浦银安盛基金治理有限公司对于基金       行业高档治理东说念主员变更公告       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       交易商代理机构的公告       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金基金合同       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金托管左券       对于浦银安盛基金治理有限公司旗下       治理东说念主承担并矫正基金合同的公告       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金基金产物贵寓选录更新       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       年第 1 号       浦银安盛基金治理有限公司旗下公募       付情况（2024 年下半年度）       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金 2024 年年度申诉       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金 2025 年第 1 季度申诉       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金基金产物贵寓选录更新       浦银安盛创业板交易型绽开式指数证       券投资基金招募阐扬书（更新）2025                              第 50 页 共 52 页                                                        浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉       年第 2 号                 §11 影响投资者有谋略的其他要紧信息                 申诉期内执有基金份额变化情况                                申诉期末执有基金情况 投资者         执有基金份额                                                                               份额  类别         比例达到或者           期初         申购          赎回       序号                                                        执有份额          占比             跳动 20%的时         份额         份额          份额                                                                               （%）              间区间 机构     1                                                      52,388,000.00   56.04                                 产物私有风险 基金治理东说念主教导投资者留意：当特定的机构投资者进行大额赎回操作时，基金治理东说念主需通过对基 金执有证券的快速变现以支付赎回款，该等操作可能会产生基金仓位调养的繁重，产生冲击成本 的风险，并形成基金净值的波动；同期，该等大额赎回将可能产生（1）单元净值尾差风险；   （2） 基金净值大幅波动的风险；（3）因激励基金本人的无数赎回而导致中小投资者无法实时赎回的风 险；以及（4）因基金金钱净值低于 5000 万元从而影响投资方向扫尾或形成基金隔绝等风险。   本基金治理东说念主于 2025 年 3 月 20 日发布《对于浦银安盛基金治理有限公司旗下部分指数基 金指数使用费调养为基金治理东说念主承担并矫正基金合同的公告》                           ，自 2025 年 3 月 21 日起，本基 金指数使用费调养为基金治理东说念主承担，并相应矫原来基金基金合同相关内容。   上海市浦东新区滨江大路 5189 号 S2 座 1-7 层 基金治理东说念主理公场合。                                 第 51 页 共 52 页                                           浦银安盛创业板 ETF2025 年中期申诉   投资者可登录基金治理东说念主网站（www.py-axa.com）查阅，或在营业时期内至基金治理东说念主理公 场合免费查阅。   投资者对本申诉书如有疑问，可参谋基金治理东说念主。   客户工作中心电话：400-8828-999 或 021-33079999。                                           浦银安盛基金治理有限公司                          第 52 页 共 52 页

开云kaiyun官方网站